Подготовка в Реестр ЦБ

На июнь 2021 года в реестре Центрального банка зарегистрированы всего 39 оператора инвестиционных платформ.

Нами уже зарегистрированы в госреестре Банка России 8 операторов инвестиционной платформ,
с февраля 2020 года на регулярной основе Школа финансового мониторинга и контроля ООО “ФКД конслат”
проводит для новых субъектов 115-ФЗ Целевые и Плановые инструктажи и юридические практикумы с представителями Банка России.

Наша компания сотрудничает с Ассоциацией операторов инвестиционных платформ и консультирует начинающиъ субъектов.
Некоторые платформы работают с нами по абонентскому сопровождению
С 4-х платформах на штатной должности СДЛ работают наши специалисты, чтобы изнутри выполнять требования регулятора в части 115-ФЗ.

Знаем как сопровождать оператора инвестиционной платформы с учетом требований регулятора,
имеем возможность приглашать для индивидуальной консультации и обучения 100% практиков,
благодаря повседневному общению – 26 лет опыта обучения и сопровождения организаций в финансовой сфере.

ЧАСТО ОКАЗЫВАЕМЫЕ УСЛУГИ

  • Обучение персонала ОИП с выдачей соответствующего Свидетельства, установленного образца ( по 3471-У)
  • Проверим руководителя и СДЛ на соответствие квалификационным требованиям ЦБ РФ.
  • Разработаем индивидуальные документы для инвестиционной платформы, которые в дальнейшем необходимы будут для подачи в ЦБ на регистрацию в реестре.
  • Подготовим комплект документов для подачи компании на внесение в реестр операторов инвестиционных платформ ЦБ РФ в соответствии с ФЗ № 259 – все справки, документы, анкеты и заявления по правилам ЦБ РФ.

Список необходимых документов инвестиционной платформы:

  • Правила внутреннего контроля
  • Политику по управлению конфликтом интересов инвестиционной платформы
  • Правила инвестиционной платформы
  • Возьмем на полное абонентское сопровождение
  • Трудоустроим к вам эксперта в штат на позицию руководителя службы финмониторинга, контролера, ответственного сотрудника