Таблица самооценки НФО по соблюдению законодательства по ПОД/ФТ 2020

Таблица самооценки НФО по соблюдению законодательства по ПОД/ФТ 2020

 

Уважаемые клиенты – субъекты 115-ФЗ / некредитные финансовые организации! *

Предлагаем скачать удобную памятку для самооценки системы внутреннего контроля в компании.

Скачать таблицу в формате *.DOCX: Таблица самооценки НФО по соблюдению законодательства по ПОД/ФТ 2020

Полный список организаций-субъектов 115-ФЗ – некредитные финансовые организации
Организации-субъекты 115-ФЗ – некредитные финансовые
* в соответствии со статьей 5 Закона 115-ФЗ
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховые брокеры
  • ломбарды;
  • организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  • кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  • микрофинансовые имикрокредитные организации;
  • общества взаимного страхования;
  • негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
  • индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
  • операторы инвестиционных платформ

Таблица составлена на основании Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России.