Осенние семинары ФКД консалт

20 сентября ФКД консалт открыла осеннюю сессию семинаров по целевому инструктажу и повышению уровня знаний отраслевым мероприятием для ювелиров.

Лекторы из Росфинмониторинга и Пробирной палаты рассказали о внесенных 11 сентября изменениях в 115-ФЗ, о предстоящем в марте 2019 года визите в Россию представителей ФАТФ, разъяснили, почему ювелирная отрасль имеет повышенный уровень рисков с позиции 115-ФЗ, дали рекомендации для работы с высокорисковыми клиентами.

Посмотреть ближайшие мероприятия можно в разделе «Расписание мероприятий» на главной странице нашего сайта.

Статистическая информация о результатах контрольной (надзорной) деятельности Росфинмониторинга в I квартале 2018 года

Статистическая информация о результатах контрольной (надзорной) деятельности Росфинмониторинга за 1-ый квартал 2018 года
Наименование показателя Значение
Общее количество проверок, проведенных в отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей 113
Общее количество юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, в ходе проведения проверок в отношении которых выявлены правонарушения 111
Общее количество проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения 111
Общее количество проверок, по итогам проведения которых по фактам выявленных нарушений возбуждены дела об административных правонарушениях 109

Источник

Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 №1081

В Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» были внесены многочисленные изменения. В частности, Федеральным законом от 23.04.2018 N 90-ФЗ требования указанного выше закона были распространены на случаи финансирования распространения оружия массового уничтожения.

В этой связи вносятся корректирующие изменения в ряд нормативных правовых актов Правительства РФ, предусматривающие, в частности:

  • требования к наличию в программе, регламентирующей порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, порядка получения информации от Росфинмониторинга об организациях и физических лицах, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
  • уточнение перечня информации и порядка ее представления в Росфинмониторинг;
  • уточнение порядка формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании сведений международных организаций, осуществляющих борьбу с терроризмом.

Механизмы реабилитации клиентов разъясняет Банк России

Банком России выпущено Информационное письмо от 12.09.2018 №ИН-014-12/61 по вопросам применения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части функционирования механизма реабилитации клиентов.

Учитывая изложенное, финансовым организациям рекомендуется документально фиксировать результаты принимаемых ими мер по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ, исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов, до начала и в ходе предоставления клиентам соответствующих продуктов (услуг), а также необходимо представлять соответствующие документы Банку России по его запросу в рамках проведения проверок и дистанционного надзора.

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещено на официальном сайте Банка России.

ЦБ обобщил практику применения п.1.3 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ

Банк России довел до НФО информацию по обобщению практики применения пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ при рассмотрении вопросов о возможности  отнесения клиентов к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для ОПК, и обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем.

Подбробнее с текстом документа можно ознакомиться по ссылке:

Обобщение практики применения Пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»