Минюстом России зарегистрировано Указание Банка России от 22.02.2019 N 5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» (№ 54095 от 19.03.2019)

Указание будет в ближайшее время опубликовано на сайте Банка России и вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования. НФО нужно будет провести внутреннее обучение — целевой (внеплановый) инструктаж в срок, установленный пунктом 3.3 Указания Банка России N 3471-У. Кроме того правила внутреннего контроля в целях противодействия ФРОМУ должны быть разработаны и начать применяться НФО в течение 30 дней со дня вступления в силу Указания N 5075-У.

На нашем семинаре 23.04 сотрудник Банка России прокомментирует вышедшие документы, в том числе данное указание.

Опубликован Федеральный закон от 18.03.2019 N 33-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статьи 7 и 10 Федерального закона «О национальной платежной системе»

Ст.1 ФЗ №33 вступает в силу с момента опубликования. В данной статье определяются «..Требования в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарных владельцев, установления иной информации о клиенте, применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования, хранения информации, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, установленные подпунктами 1, 1.1, 2, 6 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7, подпунктами 1, 3, 5 пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи 7.3, пунктом 5 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, распространяются на адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом».
Подробнее с текстом Федерального закона N 33-ФЗ можно ознакомиться по ссылке.

Информационное письмо о мерах по замораживанию имущества и денежных средств

На сайте Росфинмониторинга размещено новое Информационное письмо №60, разъясняющее порядок применения мер по замораживанию имущества и денежных средств.

Требуется актуализация ПВК. Срок актуализации не установлен.

Проведение дополнительного инструктажа с работниками не требуется.

Ознакомиться с полным текстом Информационного письма можно по ссылке.

Новые методические рекомендации по проведению оценки рисков ОД/ФТ

На сайте Росфинмонмтоинга размещены Методические рекомендации по проведению оценки рисков ОД/ФТ (Информационное письмо №59 от 1 марта 2019 года).

Данные рекомендации необходимо отразить в Правилах внутреннего контроля. Срок внесения изменений не установлен, так как данные рекомендации не являются нормативно-правовым актом.

Проведение дополнительного инструктажа с работниками не требуется.

Ознакомиться с полным текстом Информационного письма можно по ссылке.

 

11 февраля 2019 года в Минюсте зарегистрирован новый Приказ Росфинмониторинга

Приказ Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53735)
Потребуется внесение существенных изменений в Правила внутреннего контроля.
Также необходимо подготовить и провести с работниками дополнительный инструктаж. Документ вступает в силу 23.02.2019 года.
С полным текстом приказа можно ознакомится по ссылке.

Вышли в свет Методические рекомендации о повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов» (утв. Банком России 14.01.2019 N 2-МР)

Банк России рекомендует кредитным организациям скорректировать процедуры внутреннего «противолегализационного» контроля за переводами денежных средств, отвечающими указанным признакам, используя риск-ориентированный подход.

Обращено внимание на осуществление рядом уполномоченных банков трансграничных переводов наличных денежных средств без открытия банковских счетов. Следует учитывать в своих процедурах внутреннего контроля совокупность перечисленных в МР признаков сомнительных операций.

С полным текстом Методических рекомендаций можно ознакомиться по ссылке.