Вниманию ювелирных организаций — субъектов 115-ФЗ: определен порядок контроля за исполнением требований закона со стороны Пробирной палаты РФ

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ СКУПКУ, КУПЛЮ-ПРОДАЖУ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА. (далее…)

Обзор изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ в 2018 году, затрагивающих деятельность некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России

Уважаемые участники семинаров ФКД консалт! Примите во внимание обзор нормативных изменений, в соответствии с которыми Вы должны были принимать меры в вашей системе внутреннего контроля и вносить изменения в ПВК (Правила внутреннего контроля).

Обзор изменений законодательства в сфере ПОДФТ в 2018 году для НФО

Рекомендации Росфинмониторинга по идентификации бенефициарных владельцев

В Личных кабинетах размещены рекомендации Росфинмонитринга по идентификации Бенефициарных владельцев (Информационное письмо от 4 декабря 2018 года № 57).

Методические рекомендации по установлению сведений о бенефициарных владельцах (далее – Методические рекомендации) подготовлены Росфинмониторингом в целях оказания методической помощи субъектам первичного финансового мониторинга1  по организации и осуществлению ими внутреннего контроля.

Задача Методических рекомендаций – повышение эффективности процедур идентификации клиентов (представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), а также оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Методические рекомендации основаны на законодательстве в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующем на момент их опубликования.

В случае изменения требований законодательства Методические рекомендации применяются в части, не противоречащей вновь принятым нормативным правовым актам.

Ознакомиться с полным текстом документа можно по ссылке:

Методические рекомендации по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов

ВНИМАНИЕ: Услышать комментарии и узнать мнения экспертов по Методическим рекомендациям можно на нашем семинаре 21 декабря.

Источник

 

Вниманию лизинговых компаний — в Госдуму внесен законопроект № 586986-7

14.11.2018 г. в Государственную Думу внесен законопроект № 586986-7 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования деятельности специальных субъектов лизинговой деятельности».

В соответствии с данным законопроектом, к специальным субъектам лизинговой деятельности будут отнесены:

  1. Лизинговая компания, претендующая на допуск или получившая доступ к мерам государственной поддержки лизинговой деятельности (за исключением налоговых льгот, применяемых на условиях, действующих на дату вступления в силу Договора о Евразийском экономическом союзе);
  2. Банки;
  3. Юридические лица, в уставном капитале которых доля участия Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования в совокупности превышает пятьдесят процентов;
  4. Юридические лица, аффилированные с юридическими лицами, в уставном капитале которых доля участия Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования в совокупности превышает пятьдесят процентов;
  5. Юридические лица, аффилированные с кредитными организациями, в уставном капитале которых участвует Банк России или государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов».»

(далее…)

Новое информационное сообщение о порядке представления информации в Росфинмониторинг

20 сентября 2018 года вступили в силу изменения, регламентирующие порядок направления информации в Росфинмониторинг, установленный Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209.

В этой связи представление информации осуществляется только путем использования Личного кабинета либо на машинном носителе. Представление информации с использованием иного программного обеспечения не предусмотрено.

При этом формирование сообщений может осуществляться как в Личном кабинете, так и с использованием иного программного обеспечения.

Одновременно обращаем внимание, что представление информации на машинном носителе может осуществляться только в случае невозможности представления сообщений (ФЭС) в Росфинмониторинг через Личный кабинет, до устранения причин, препятствующих представлению ФЭС.

Санкционный комплаенс. Новости для субъектов 115-ФЗ

1 ноября 2018 года опубликовано Постановление Правительства РФ № 1300 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. № 592», которое предусматривает введение процедуры замораживания (блокирования) средств граждан и компаний Украины. На наших семинарах можно будет узнать как это Постановление будут применять российские финансовые организации.

Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Ознакомиться с текстом Поставновления № 1300 можно по ссылке.