Таблица самооценки НФО по соблюдению законодательства по ПОД/ФТ 2020
1 декабря 2020
Практика по ПОД/ФТ
Уважаемые клиенты – субъекты 115-ФЗ / некредитные финансовые организации! *
Предлагаем скачать удобную памятку для самооценки системы внутреннего контроля в компании.
Скачать таблицу в формате *.DOCX: Таблица самооценки НФО по соблюдению законодательства по ПОД/ФТ 2020
Полный список организаций-субъектов 115-ФЗ – некредитные финансовые организации
Организации-субъекты 115-ФЗ – некредитные финансовые
* в соответствии со статьей 5 Закона 115-ФЗ |
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховые брокеры
- ломбарды;
- организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые имикрокредитные организации;
- общества взаимного страхования;
- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
- операторы инвестиционных платформ
|
Таблица составлена на основании Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России.