Готовность субъектов 115-ФЗ к проверке прокуратуры

Информируем Вас о том, что ООО «ФКД консалт»  помимо обучения на ЦИ и ПУЗ (обязательное обучение по требованиям  Росфинмониторинга  организуется на основе Партнерского Соглашения №061-2017 от 09.01.2017) предлагает комплекс услуг  по проверке и внедрению в организации Системы внутреннего контроля (Описание по запросу) , а также  аутсорсинг — абонентскую поддержку СДЛ по работе с Росфинмониторингом.

Звоните — индивидуально обсудим вашу ситуацию. Поможем подготовить с экспертами оперативно весь пакет документов, запрашиваемых на проверках Прокуратуры.

 

Требования, предъявляемые к организациям в сфере финмониторинга

  • состоять на учёте в Управлении Росфинмониторинга в федеральном округе, на территории которого расположена организация (для тех организаций у которых надзорный орган в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма – Росфинмониторинг),
  • своевременно уведомлять об изменениях данных в Карте постановке на учёт в Управление Росфинмониторинга в федеральном округе,
  • разработать правила внутреннего контроля, (для разработки заполните форму анкеты – Прилагается)
  • осуществлять деятельность по финансовому мониторингу по разработанным и утвержденным в Организации правилам внутреннего контроля,
  • назначить специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за соблюдение вышеуказанных правил,
  • указанное специальное должностное лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 г. № 715,
  • проводить идентификацию лиц, находящихся на обслуживании (клиентов), фиксировать все данные о клиентах (определены пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ и других нормативных актах Росфинмониторинга ),
  • проводить сверку своих клиентов с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности,
  • проходить обучение по финансовому мониторингу (целевой инструктаж) — специальному должностному лицу, ответственному за соблюдение правил внутреннего контроля – не реже одного раза в год, директору, его заместителям, главному бухгалтеру и иным сотрудникам (определённым Приказом Росфинмониторинга от 05.08.2010 № 203) – не реже 1 раза в 3 года,
  • специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных правил, обязано также проводить внутренние инструктажи в организации и фиксировать их документально,
  • специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных правил, обязано оперативно отслеживать изменения в законодательстве о противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, при необходимости вносить изменения в правила внутреннего контроля;
  • отслеживать и своевременно направлять сведения через Личный кабинет в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю (согласно определённому перечню таких операций (ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ) — на суммы от 600 тысяч рублей, по любым сделкам с недвижимым имуществом – от 3 млн. рублей),
  • отслеживать и своевременно направлять сведения в Росфинмониторинг по сомнительным операциям (критерии и признаки таких операций определены Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 г. № 103),
  • хранить документы по сведениям, отправленным в Росфинмониторинг, не менее 5 лет с даты последних взаимоотношений с клиентом.

Стоимость услуг по разработке индивидуальных для вашей организации Правил внутреннего контроля и форм и Приказов, обучающих материалов для внутреннего обучения , необходимых для соблюдения документооборота по требованиям 115-ФЗ — договорная. Согласовывается с Заказчиком услуг в зависимости от объемов и сроков предоставления помощи.

Если вы заинтересованы в консультации и помощи в разработке документов (ПВК, Приказы, ответ в Прокуратуру и пр.) оставьте запрос или закажите обратный звонок.