Готовность субъектов 115-ФЗ к проверке прокуратуры

«ФКД консалт» (Соглашение с МУМЦФМ Росфинмониторинга №146 – 2018 от 09.01.2018), являясь официальным партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга c 2009 года, в рамках проведения мероприятий, направленных на информирование организаций и предпринимателей о возложенных на них обязанностях, установленных Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» уведомляет Вас о необходимости соблюдать

Требования, установленные законодательством по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма   для организаций и ИП
  1. Пройти обучение в форме Целевого инструктажа, также в дальнейшем Повышение уровня знаний руководителям Организации и (ИП) и специальному должностному лицу, а также штатным сотрудникам согласно Пункту 3 Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 г.
  2. Разработать и утвердить Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ).
  3. Назначить лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля. При этом такие лица должны пройти соответствующее обучение (целевой инструктаж) до начала осуществления таких функций.
  4. Идентифицировать своих клиентов, выгодоприобретателей по сделкам (операциям), выявлять перечень сведений, определенных статьей 7 Федерального закона No115-ФЗ, закреплять и хранить информацию о них в порядке, установленном правилами внутреннего контроля.
  5. Осуществлять проверки своих клиентов при принятии на обслуживание с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее — Перечень).
  6. Пройти процедуру регистрации Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга, который необходимо использовать, в том числе для скачивания и использования Перечня.
  7. Направлять в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную законодательством о ПОД/ФТ. Следует учесть, что в Росфинмониторинг представляется информация только с помощью формализованных электронных сообщений, подписанных электронной цифровой подписью (ЭЦП можно оформить в Удостоверяющих центрах, опубликованных на сайте Роскомнадзора).
Ответственность предусмотрена статьей 15.27 КоАП РФ «Неисполнение требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Часть 1 ст. 15.27 КоАП РФ. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц — от 50 000 тысяч до 100 000 тысяч рублей.

Часть 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях,

подлежащих обязательному контролю, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей; на юридических лиц — от 200 000 до 400 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Часть 3 ст. 15.27 КоАП РФ. Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях ПОД/ФТ, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет, на юридических лиц — от 700 000 до 1 000 0000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Экспресс-тест по финмониторингу для самопроверки готовности к Проверке вашей Организации

Проверочные вопросы экспресс-теста позволяют быстро оценить каким аспектам работы в компании не уделяли должное внимание и что, в результате проверки, приведет к большим штрафам, репутационным потерям, и, даже — к приостановлению деятельности. Если вы в хотя бы 3-х пунктах сказали:НЕТ/НЕ УВЕРЕНЫ/НЕ ЗНАЮ! – обращайтесь к нам

вопросы:
  • Какой датой утверждены последние правила внутреннего контроля (ПВК)?
  • Оформляли ли внутреннее обучение (вводный и дополнительный инструктаж)?
  • Прошли ли ЦИ/ПУЗ/ПИ Генеральный, главный бухгалтер, юрист, СДЛ?
  • Отправляли ли отчетность по операциям, подлежащим обязательному контролю?
  • Оформляли ли по нему Внутренние сообщения?
  • Перечень террористов из Личного кабинета скачивали на следующий рабочий день после опубликования?
  • Оформляли ли акты проверок после каждой редакции Перечня?
  • Скачивали ли решения суда о блокировании (замораживании)?
  • Оформляли акты внутренних проверок — один раз в полгода?
  • Количество сообщений по обязательному контролю, направленных за год (когда они выступали продавцом/комиссионером/агентом) на сумму равную или превышающую 600 000 руб. ?
  • Отправляли вы сообщения о подозрительных операциях, согласно ст.6 закона №115-ФЗ, если таковые выявлялись?

 

Наша работа с вами начнется с анализа состояния Ваших ответов, общению по особенностям СВК в компании методом опроса и анкетирования.

Мы постоянно работаем с субъектами всех отраслей и по всей территории РФ — дистанционно. Нас рекомендуют коллегам.

 

Звоните — индивидуально обсудим и урегулируем вашу ситуацию.

 

Ориентировочные цены на услуги и обучение

 от 5900 рублей/ 1 участник

Целевой инструктаж (ЦИ) и повышение уровня знаний (ПУЗ)

 от 26500 рублей

Консультирование и документальное сопровождение для подготовки  специального должностного лица (СДЛ

 от 35400 рублей

Разработка Правил внутреннего контроля (ПВК) в последней редакции или всех редакций за проверяемый период

  от 11800 рублей/ месяц

Абонентское обслуживание

  от 120000 рублей

Подготовка полного пакета документов за запрашиваемый период (восстановление СВК со всей отчетностью)

  БЕСПЛАТНО

Экспресс-аудит системы внутреннего контроля (СВК) по тест-системе и анкетам