Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы вовлекаются в систему ПОД/ФТ

9 мая 2018

Для всех субъектов 115-ФЗ и аудиторских компаний, в частности

04.05.2018 вступает в силу Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. N 112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».

В статье 3  Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дается определение личного кабинета уполномоченного органа.

Личный кабинет – информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается Порядок доступа к личному кабинету и его использования.

Помимо этого уточняется, что аудиторские организации, индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.

В связи с вступлением в силу указанных изменений НЕОБХОДИМО:

  • провести целевой (внеплановый)/дополнительный инструктаж для сотрудников, включенных в Перечень по обучению (см. Приказ №203п.3 Росфинмониторинга)
  • разработать (кто не делал этого ранее ) или  внести соответствующие изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

Новые регламенты и инструкции для профессиональных бухгалтеров и юристов

9 мая 2018

Организации и ИП, оказывающие бухгалтерские и юридические услуги теперь должны следовать регламентам Росфина от 26.04.2018.

Ознакомиться с полным текстом рекомендаций можно по ссылкам:

Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма


Информационное письмо от 01.03.2018 «О повышении внимания нотариусов к отдельным операциям клиентов»

13 марта 2018

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 01.03.2018
«О повышении внимания нотариусов к отдельным операциям клиентов»

На фоне усиления мер, принимаемых кредитными организациями по противодействию проведению сомнительных операций, недобросовестные клиенты прибегают к использованию механизмов, позволяющих беспрепятственно совершать финансовые операции подозрительного характера, в частности, посредством использования института исполнительной надписи нотариуса.

Исполнительные надписи нотариусов могут использоваться в качестве основания для возбуждения исполнительного производства и последующего списания денежных средств со счета должника по исполнительному листу в целях легализации операций по «обналичиванию» денежных средств, совершения «транзитных» переводов на счета третьих лиц в цепочке транзакций, направленных на вывод средств в теневой оборот и др. Далее…


Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 26 января 2018 г. «О необходимости подключения лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу»

29 января 2018

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 26 января 2018 года

О НЕОБХОДИМОСТИ ПОДКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ УСЛУГ К ЛИЧНОМУ КАБИНЕТУ НА ОФИЦИАЛЬНОМ САЙТЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

Согласно положениям статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.200 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) отдельные требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг. Далее…


Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 26 января 2018 г. «О необходимости подключения лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу»

29 января 2018

Согласно положениям статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.200 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) отдельные требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг. Далее…


Установление сведений о визе и миграционной карте могут отменить. Новый законопроект к 115-ФЗ.

29 января 2018

Росфинмониторинг предлагает частично упростить порядок идентификации клиентов — физических лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства

Проектом предусматривается освободить организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, от обязанности проверять достоверность представленных иностранным клиентом сведений о миграционной карте и документе, подтверждающем его право на пребывание (проживание) в РФ. Далее…