Информационное письмо №53 от 12.12.17 о применении субъектами 115-ФЗ, методических рекомендаций по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами.

14 декабря 2017

Задача Методических рекомендаций – повышение эффективности процедур, проводимых субъектом первичного финансового мониторинга в рамках реализации программ идентификации клиентов (представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), а также оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, национальных публичных должностных лиц, а также лиц, близких к таким публичным должностным лицам.

Методические рекомендации основаны на законодательстве в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, действующем на момент их опубликования.

Их применение относится, в том числе, и к адвокатам, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, перечисленными в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.


Участие в отраслевой международной конференции «Финтех и Регтех»

22 ноября 2017

Научно-практическая конференция, организованная на базе ФИАН «Финтех и Регтех: возможности и угрозы и риски финансовых технологий», проходит в Москве 21-23 ноября. Сотрудники «ФКД консалт» приняли участие в мероприятии.

Тематика конференции направлена на обсуждение актуальных вопросов в сфере финтех-индустрии, финтех-инноваций, кибербезопасности, искусственного интеллекта, выявление новых угроз и рисков при внедрении финтех-проектов и выработку подходов к эффективному использованию финтех-сервисов и их потенциала в целях борьбы с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма.

Выражаем благодарность МУМЦФМ и лично Аваевой Екатерине Викторовне за приглашение и оценку вклада нашей компании в работу с частным сектором по ПОД/ФТ.

На фото — руководитель Росфинмониторинга Чиханчин Юрий Анатольевич с руководителем Школы финансового мониторинга и контроля Пышненко Светланой Анатольевной.


Прокуратура Новгородской области провела проверку исполнения законодательства о противодействии коррупции

20 ноября 2017

Выяснилось, что в 2016 году лицо, действующее в интересах петербургской компании » Ядро» передало государственному инспектору отдела по государственному энергетическому надзору по области Северо-Западного управления Ростехнадзора 1000 рублей за освобождение от прохождения процедуры получения работниками организации допуска к работе в электроустановках.

По данному факту прокуратура области в отношении юридического лица возбудила дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 19.28 КоАП РФ (незаконная передача от имени или в интересах юридического лица должностному лицу денег за совершение в интересах данного юридического лица должностным лицом действия (бездействие), связанного с занимаемым им служебным положением).

По материалам прокурорской проверки юридическое лицо оштрафовано на 1 млн. рублей. Постановление судьи в законную силу не вступило.

Как сообщает пресс-служба областной прокуратуры, ранее приговором Новгородского районного суда Новгородской области работник Ростехнадзора был осужден за служебный подлог и мелкое взяточничество к штрафу в размере 240 тыс. рублей с лишением права занимать должности, связанные с осуществлением функций представителя власти на государственной службе и в органах местного самоуправления сроком на 3 года.

Доступные и недорогие курсы дистанционно по всем аспектам технической безопасности по запросу: psa@fkdconsult.ru


ЦБ отменил Паспорта сделки новой Инструкцией

16 ноября 2017

По информации портала klerk.ru В Минюсте зарегистрирована новая Инструкция ЦБ РФ по валютному контролю. Основное новшество для клиентов банков — паспортов сделки больше не будет.

Инструкция устанавливает новые правила, по которым резиденты и нерезиденты будут представлять уполномоченным банкам подтверждающие документы и сведения при валютных операциях.

Вместо паспортов сделки будет учет экспортных контрактов в банке. Для постановки на учет контракта необходимо будет представить:

1) общие сведения об экспортном контракте (вид экспортного контракта, дата, номер (при наличии), валюта экспортного контракта (наименование), сумма обязательств, предусмотренная экспортным контрактом, дата завершения исполнения обязательств по экспортному контракту);

2) реквизиты нерезидента (нерезидентов), являющегося (являющихся) стороной (сторонами) по экспортному контракту (наименование, страна). Далее…


Постановление Росфинмониторинга от 31 июля 2017 года №913

14 августа 2017

Постановлением от 31 июля 2017 года №913 утверждён порядок и сроки информационного взаимодействия уполномоченных органов государственной власти и юридических лиц в рамках направления ими запросов и представления по ним юридическими лицами соответствующей документально подтверждённой информации о своих бенефициарных владельцах или о мерах, принятых в целях установления сведений о своих бенефициарных владельцах. Решение принято в рамках работы по совершенствованию национальной системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путём.

Постановление от 31 июля 2017 года №913

Источник