Указание Банка России №3470

13 января 2015

Указание Банка России от 05.12.2014 №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 5 декабря 2014 г. №3470-У
О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
ЗА РЕАЛИЗАЦИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №33, ст. 3418; 2002, №30, ст. 3029; №44, ст. 4296; 2004, №31, ст. 3224; 2005, №47, ст. 4828; 2006, №31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, №16, ст. 1831; №31, ст. 3993, ст. 4011; №49, ст. 6036; 2009, №23, ст. 2776; №29, ст. 3600; 2010, №28, ст. 3553; №30, ст. 4007; №31, ст. 4166; 2011, №27, ст. 3873; №46, ст. 6406; 2012, №30, ст. 4172; №50, ст. 6954; 2013, №19, ст. 2329; №26, ст. 3207; №44, ст. 5641; №52, ст. 6968; 2014, №19, ст. 2315, ст. 2335; №23, ст. 2934; №30, ст. 4214, ст. 4219) (далее — Федеральный закон) и Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №45, ст. 6154) Банк России устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) в некредитных финансовых организациях, к которым для целей настоящего Указания относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями), страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды.

Далее…



19 декабря состоялась XIII Всероссийская конференция

27 декабря 2014

19 декабря 2014 года в Торгово-промышленной палате России состоялась XIII Всероссийская конференция «Индустрия безопасности России. Перспективы, тенденции, проблемы». Подкомитет ТПП РФ по противодействию коррупции в предпринимательской сфере и Национальная Ассоциация Комплаенс провели рабочую сессию Конференции «Развитие и внедрение Российской Антикоррупционной Системы Комплаенс и передовых корпоративных практик противодействия коррупции в российском бизнес сообществе».

Организаторы Конференции – Комитет Торгово-промышленной палаты Российской Федерации по безопасности предпринимательской деятельности, Комитет Государственной Думы Федерального Собрания РФ по безопасности и противодействию коррупции.

Данная конференция является крупнейшим совещанием руководителей российской индустрии безопасности, правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации, в которой ежегодно принимает участие более двухсот профессионалов, непосредственно связанных с обеспечением безопасности в России.

Далее…


Прошла 6-я ежегодная конференция для ювелиров республики Саха (Якутия) по ПОД/ФТ

15 декабря 2014

Школа финансового мониторинга и контроля ФКД консалт организовала в Якутске 6-ю ежегодную конференцию для ювелирных компаний республики Саха (Якутия) совместно с Государственной инспекцией Республики Саха (Якутия) 12 декабря 2014 г. Мероприятие собрало около 70 ювелирных компаний – торговых и производителей, а также ломбардов. Участники обсудили актуальные  темы проверок и финмониторинга, получили свидетельства о целевом инструктаже и повышении уровня знаний.

Далее…


Проект положения «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций»

10 декабря 2014

Банк России разработал Проект положения «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях реализации нормы статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Далее…


О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом №115-ФЗ

5 декабря 2014

Банк России просит экспертно оценить Проект указания Банка России «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Далее…