Автоматизация подготовки сведений для Росфинмониторинга

Автоматизация подготовки сведений для Росфинмониторинга

КомитаПрограммное решение АРМ «НФО» —  Автоматизированное рабочее место «НЕКРЕДИТНАЯ ФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ» — позволяет НФО автоматизировать и оптимизировать процессы идентификации клиентов и подготовки сведений, направляемых в Росфинмониторинг.

АО «Комита» — один из первых в России разработчиков защищенного документооборота – основано в Санкт-Петербурге в 1991 году.

 

АРМ «НФО» специализированный программный комплекс, который состоит из следующих модулей

 

Модуль

«Идентификация» *

*включен в официальный Реестр российского ПО

Модуль

«Сведение-443»

Модуль

«Сведение-3484»

Модуль

«Реестр отказов»

Формирование расширенного электронного досье клиента (в т.ч. выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, представителей клиента)

Проверка ЮЛ, ФЛ, ИП по спискам:

­  Перечень террористов и экстремистов;

­  Реестр отказов;

­  Решение МВК и т.д.

Результаты проверок по спискам (отчеты)

Контроль сроков повторной идентификации

Хранение в электронном виде идентификационных сведений

Оценка степени (уровня) риска клиента
Импорт данных из внешних систем или «ручное» формирование сведений стратегического хозяйственного субъекта:

­  Об открытии/закрытии счета;

­  О приобретении ценных бумаг;

­  Об изменении реквизитов счета и т.д.

Проверка на правильность заполнения сообщений (логический контроль)

Формирование транспортного файла для загрузки в личный кабинет Росфинмониторинга

Ведение архива переданных сообщений и принятых квитанций от Росфинмониторинга
Импорт данных из внешних систем или «ручное» формирование сведений:

­  Операции/сделки, подлежащие обязательному контролю;

­  Подозрительные/

­  сомнительные операции/сделки;

­  О принятых мерах по замораживанию (блокированию) операций/сделок;

­  О результатах проверки по замораживанию (блокированию) операций/сделок;

­  О приостановленных операциях;

­  О случаях отказа об операциях

Проверка на правильность заполнения сообщений (логический контроль)

Формирование транспортного файла для загрузки в личный кабинет Росфинмониторинга

Ведение архива переданных сообщений и принятых квитанций от Росфинмониторинга
Прием и обработка* электронных сообщений Банка России

*расшифровка, проверка электронной подписи, сохранение в базе данных модуля.

Формирование квитанций с электронной подписью для размещения в личном кабинете организации на сайте Банка России

Ведение актуального реестра сведений в базе данных модуля

Просмотр реестра сведений о случаях отказа

Поиск клиентов по реестрам сведений о случаях отказа, ранее сохранённым в базу данных модуля
Основание: Положение Банка России № 444-П от 12.12.2014 (с учетом изменений и дополнений), Положение Банка России № 445-П от 15.12.2014 (с учетом изменений и дополнений) Основание: Положение Банка России № 443-П от 04.12.2014 (с учетом изменений и дополнений) Основание: Указание Банка России № 3484-У от 15.12.2014 (с учетом изменений и дополнений) Основание: Положение Банка России № 639-П от 30.03.2018 (с учетом изменений и дополнений)

 

 

АРМ «НФО» может быть дополнен программным обеспечением «Сервис Проверки Клиентов» (ПО «СПК»). ПО «СПК» позволяет выполнять интерактивный поиск информации о наличии ЮЛ, ФЛ, ИП, иностранной организации без образования юридического лица в:

  • Реестрах отказов ЦБ РФ
  • Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму
  • Решениях в Межведомственный комиссии по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
  • Собственных списках организации.

Результаты поиска можно сохранить или распечатать. Для запуска ПО «СПК» достаточно установленного на рабочем месте браузера (MS Internet Explorer 9 и выше, Firefox, Chrome, Opera).

Специализированный программный комплекс АРМ «НФО» позволит некредитным финансовым организациям снизить влияние «человеческого фактора» и минимизировать риски административной ответственности в целях выполнения требований Федерального закона 115-ФЗ и нормативных актов Банка России.

 

 

 

Годовая лицензия распространяется на обновления программного продукта, связанные с новыми/измененными законодательными актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, результатами проверок регулятора.

АО «Комита» предоставляет возможность тестовой эксплуатации АРМ «НФО» безвозмездно сроком на 14 дней.

Подробно об АРМ «НФО» на сайте АО «Комита»

 

Наш сайт использует файлы cookies, чтобы улучшить работу и повысить эффективность сайта. Продолжая работу с сайтом, вы соглашаетесь с использованием нами cookies и политикой конфиденциальности.

Принять